多选题

以风险控制为本在审慎经营的基础上按照以下哪些原则开展客户风险等级划分工作()

A. 全面性原则
B. 分级管理原则
C. 适时性原则
D. 保密原则

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多选题
以风险控制为本在审慎经营的基础上按照以下哪些原则开展客户风险等级划分工作()
A.全面性原则 B.分级管理原则 C.适时性原则 D.保密原则
答案
单选题
()指商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念
A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原则
答案
主观题
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的原则
答案
单选题
根据个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循风险为本的基本原则,在持续识别客户身份基础上,及时发现洗钱与制裁合规风险,实施风险控制措施,保证业务经营安全()
A.统一化 B.差异化 C.规范化 D.持续化
答案
判断题
审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )
答案
判断题
法人金融机构应当按照规则为本方法制定洗钱风险管理策略,在识别和评估洗钱风险的基础上,针对风险较低的情形,采取简化的风险控制措施()
答案
单选题
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。这属于商业银行内部控制的()原则
A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原则
答案
判断题
审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点()
答案
单选题
按照风险分类审慎原则,介于相邻类别之间的信贷资产原则上应归入()档次。
A.高级 B.相应 C.低级 D.中级
答案
判断题
业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。( )
答案
热门试题
( )即内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。 中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司()进行调整。 中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司( )进行调整。 独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。() “内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域”依据的内部控制原则是() 中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司()等进行调整 公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是( )。 会计凭证影像信息人工补录外包应本着审慎经营原则,防范以下风险() 在风险评估的基础上,采取措施和对策()的过程,就是风险控制。 内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的()。 内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的( )。 固定资产贷款期限应在审慎评估项目风险和偿债能力的基础上,根据等因素合理确定() 商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持()优先。 商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持优先() 商业银行对公存款业务在内控制度完善的基础上应符合以下经营管理要求()。 在全员培训基础上对高风险科室部门制定针对性培训内容,高风险部门包括以下哪些() 商业银行应在客观评估承销项目风险和市场环境的基础上,审慎从事以方式承销债券业务() 业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。 在全面控制的基础上,内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险,指的是内部控制的()原则 控制型风险管理技术的实质是在()的基础上,针对企业所存在的风险因素采取控制技术以生的频率和减轻损失程度。
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