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审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点()

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审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点()
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审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )
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单选题
公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.成本控制 B.人员控制 C.风险控制 D.效益控制
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单选题
公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任 B.权利制衡 C.风险控制 D.严格授权
答案
单选题
( )是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.合法、合规性 B.全面性 C.审慎性 D.适时性
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单选题
个人理财业务的审慎性原则要求()
A.设计个人理财产品时应充分考虑银行的利益 B.尽量向客户销售高收益产品,提高客户的资产回报 C.充分考虑客户的风险承受能力 D.不须评估客户财物状况
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判断题
独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。()
答案
单选题
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是( )。
A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则
答案
单选题
基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是()
A.成本控制 B.风险控制 C.效益控制 D.人员控制
答案
单选题
专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗,其原因不包括()。
A.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平 B.可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下 C.必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格 D.基金从业人员在进行投资分析
答案
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专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗,其原因不包括() (2017年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是( )。 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( ) 基金销售机构的内部控制的审慎性原则,即制定内部控制应以()为目标。 内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点。 内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点。 (2017年真题)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是( )。 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则() 基金管理人制定内部控制制度一般遵循()。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.合法、合规性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.成本效益原则 贷款五级分类的审慎性原则要求,应及时、动态地根据借款人经营管理等状况的变化调整分类结果() 基金管理人制定内部控制制度的原则包括(  )。Ⅰ、合法、合规性原则Ⅱ、全面性原则Ⅲ、审慎性原则Ⅳ、适时性原则 制定内部控制的全面性原则要求,内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞() 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是()。I.全面性原则Ⅱ.合法、合规性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.成本效益原则 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。() 下列不属于内部控制独立性原则要求的是()。 基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括( )Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则 基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。<br/>Ⅰ、合法、合规性原则<br/>Ⅱ、全面性原则<br/>Ⅲ、审慎性原则<br/>Ⅳ、适时性原则 制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。() 建立健全内部控制的成本效益原则要求()
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