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股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者()

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判断题
股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者()
答案
多选题
以下材料属于开通股转系统合格投资者权限留存资料()
A.全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书 B.买卖挂牌公司股票委托代理协议 C.证券服务适当性匹配意见及投资者确认书或证券服务适当性不匹配风险警示及投资者确认书 D.证券账户业务申请表 E.填充 F.填充 G.填充
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多选题
客户已开通股转系统合格投资者交易权限,已联系对手方要进行大宗交易,以下说法正确的有()
A.股转大宗交易时间为9:30-15:30; B.股转大宗交易时间为9:15至11:30、13:00至15:30。 C.大宗交易的成交金额不低于100万元人民币或成交股数不低于10万股; D.大宗交易的价格没有涨跌幅。 E.填充 F.填充 G.填充
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多选题
对于个人申请开通股转系统一类合格投资者交易权限的客户,应满足下列条件()
A.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。 B.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币200万元以上(含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。 C.具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 D.经办对客户进行新三板知识测试,测试成绩不得低于 80分 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
挂牌公司进入创新层的应当满足“符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人”的要求。
答案
单选题
下列投资者中,不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是()
A.挂牌公司的股东 B.挂牌公司的董事、监事、高管 C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 D.本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人
答案
判断题
某合伙企业6月19日到营业部开户,并申请开通股转系统合格投资者权限,客户提供上一年末的验资报告,报告体现合伙人实缴出资总额为人民币600万元,账户风险承受能力为激进型,营业部柜员审核以上材料后认为该合伙企业满足股转系统合格投资者准入条件并予以办理()
答案
单选题
主办券商应按照接受投资者委托的()顺序及时向全国股转系统申报。
A.数量大小 B.时间先后 C.金额大小 D.客户等级
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。
A.限制证券账户交易 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.要求公开致歉
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
答案
热门试题
下列机构投资者中,可以参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的是( )。 下列情形中,可以申请参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的投资者有()。 股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票,发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满( )个月的创新层挂牌公司。 甲公司是全国股转系统挂牌公司,下列投资者中,可以参与甲公司股票公开转让的有() 甲公司是全国股转系统挂牌公司,下列投资者中,不能参与甲公司股票公开转让的有() ()是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式 新三板交易机制中,已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者,委托买卖股票的方式不包括()。 新三板交易机制中,已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者,委托买卖股票的方式不包括(   )。 全国股转系统市场建设过程中,涉及税收政策的,原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。 反馈审查的工作流程如下:I全国股转系统接收材料II全国股转系统审查反馈III全国股转系统出具审查意见IV全国股转系统盖章签字确信 若投资者不满足投资者适当性,可以通过股份代持的形式参与挂牌公司股票发行() 合格境外投资者,可以参与的有( )。①证券交易所和全国股转系统新股发行②债券发行③资产支持证券发行④股票增发和配股的申购 反馈审查的工作流程如下:<br/>I全国股转系统接收材料<br/>II全国股转系统审查反馈<br/>III全国股转系统出具审查意见<br/>IV全国股转系统盖章签字确信() 采用做市交易方式的挂牌股票,每个交易日的9:15-9:30,投资者可以提交委托,但全国股转系统不会进行撮合成交。 公司挂牌时的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,申请开通股转系统交易权限,如不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的,以下正确的是() 采用做市交易方式的股票,全国股转系统接受投资者限价申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。 全国股转系统应当根据( )制定全国股转系统股票发行承销业务规则,并报中国证监会批准。 B股账户按持有人可以分为()。Ⅰ.境内投资者证券账户Ⅱ.境内机构投资者账户Ⅲ.境外投资者基金账户Ⅳ.境外投资者证券账户 合格投资者是指( )。 关于股转合格投资者准入条件,以下说法正确的是()
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