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某合伙企业6月19日到营业部开户,并申请开通股转系统合格投资者权限,客户提供上一年末的验资报告,报告体现合伙人实缴出资总额为人民币600万元,账户风险承受能力为激进型,营业部柜员审核以上材料后认为该合伙企业满足股转系统合格投资者准入条件并予以办理()
判断题
某合伙企业6月19日到营业部开户,并申请开通股转系统合格投资者权限,客户提供上一年末的验资报告,报告体现合伙人实缴出资总额为人民币600万元,账户风险承受能力为激进型,营业部柜员审核以上材料后认为该合伙企业满足股转系统合格投资者准入条件并予以办理()
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某合伙企业6月19日到营业部开户,并申请开通股转系统合格投资者权限,客户提供上一年末的验资报告,报告体现合伙人实缴出资总额为人民币600万元,账户风险承受能力为激进型,营业部柜员审核以上材料后认为该合伙企业满足股转系统合格投资者准入条件并予以办理()
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判断题
客户在我公司某营业部申请新开户并新开深圳A股证券账户,开户成功后当天就可以进行交易委托()
答案
判断题
客户在我公司某营业部申请新开户并登记上海A股证券账户,开户并指定成功后,当天可以卖出上海A股证券账户撤指时持有的股票()
答案
多选题
客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请
A.有效身份证明 B.营业执照副本原件 C.资金账户卡 D.法人代表复印件
答案
单选题
客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。
A.当天 B.下一营业日 C.下一营业日后 D.三个营业日后
答案
多选题
客户曾在我司某营业部开通过信用账户注销后想在该营业部重新开通,如何处理()
A.如客户在原开户营业部申请,柜员可以通过UF系统,资产账户-资产账户解销菜单恢复该信用账户 B.资产账户恢复后在UF-融资融券-融资融券账户-融资融券联合开户菜单办理 C.如客户在原开户营业部申请,柜员可以通过BOP系统,账户业务-账户限制修改菜单恢复该信用账户 D.资产账户恢复后在BOP-融资融券一站式开户菜单办理 E.??? F.??? G.??? H.???
答案
单选题
尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
A.T+2 B.T+3 C.T+5 D.T+6
答案
判断题
一名客户在华福杨桥营业部开立了客户号并登记了深圳A股证券账户B,拟将在兴业证券的深圳A股证券账户B持仓转托管至漳州延安北营业部开户。是否可行()
答案
单选题
企业申请全国股转系统挂牌,必须符合的条件是( )。
A.股权明晰,实际控制人是最近两年没有发生重大变化 B.申请挂牌的企业业务明确,主营业务突出,且最近两年内没有发生重大变化 C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力 D.申请挂牌的企业有健全的治理机制,合法规范经营
答案
主观题
人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,检查发现该营业部漏报以下可疑交易: 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户,5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元,5月21日销户。 回答问题:
答案
热门试题
期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。
期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。( )
客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置()
自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(T日为客户申请开通日)
自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
客户在我公司某营业部申请新开户并登记从其他券商已撤指的上海证券账户A123456789,开户当天指定成功,需到次一工作日才可以卖出该证券账户持有的股票()
期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书()
下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有()。
营业部被亮()牌的,或营业部被投诉到监管单位并查证属实的,或营业部出现刑事违法案件的,视情节取消营业部半年或全年的一切方案及荣誉支持
股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者()
根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,错误的有()。
2018年12月12日,申请人向登记机关申请普通合伙企业登记。当日登记机关受理申请,后于12月27日签发了营业执照。申请人于12月31领取营业执照。那么,申请人可以以合伙企业名义从事合伙业务的日期是()。
A营业部客户B,到C营业部申请办理业务,不考虑业务办理的前置条件,C营业部柜台在核验客户身份及基本信息完善后,可以受理以下哪些业务()
客户申请终止网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请
某营业部编码为2688,该营业部的深交所期权知识测试后台管理系统用户名是()
(2020年真题)企业申请全国股转系统挂牌,必须符合的条件是( )。
期货公司营业部开户及合同管理的要求有()
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。()
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。
在2009年12月12日申请人向登记机关申请普通合伙企业登记,当日登记机关受理申请,在2009年12月31日签发了营业执照,那么合伙人可以自()开始以合伙企业名义从事合伙业务
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