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若投资者不满足投资者适当性,可以通过股份代持的形式参与挂牌公司股票发行()

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判断题
若投资者不满足投资者适当性,可以通过股份代持的形式参与挂牌公司股票发行()
答案
单选题
挂牌公司通过股份代持形式向不符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份的,中国证监会可以责令改正,并可以自确认之日起个月内不受理挂牌公司申请()
A.12 B.24 C.36 D.48
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判断题
股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者()
答案
判断题
投资者不得通过委托他人持股等方式规避投资者适当性管理要求。
答案
单选题
(  )应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为()
A.个人投资者和机构投资者 B.普通投资者与专业投资者 C.会员投资者和非会员投资者 D.一般投资者和特殊投资者
答案
多选题
期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。
A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.执行客户开发管理制度 C.执行开户审核工作制度 D.完善业务流程与内部分工
答案
多选题
期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。
A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.执行客户开发管理制度 C.执行开户审核工作制度 D.完善业务流程与内部分工E
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单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为()
A.个人投资者和机构投资者 B.普通投资者与专业投资者 C.会员投资者和VIP投资者 D.一般投资者和特殊投资者
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者,其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。()  
答案
热门试题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,可以构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。() 《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为() 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。( ) 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。() 投资者应当遵守“买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 (  ) 专业投资者转换为普通投资者需要通过(  )形式告知基金销售机构。 期权投资者适当性管理办法对期权投资者的要求不包括() 若契约型基金已有198名投资者,则该基金还可接受()作为投资者(假设均满足合格投资者条件)。 基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。 按照投资者偏好的不通可以将投资者分为( )。 Ⅰ.保守型投资者 Ⅱ.进取型投资者 Ⅲ.中庸保守型投资者 Ⅳ.中庸进取型投资者 Ⅴ.中庸型投资者 中国证监会于(  )起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
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