多选题

有下列哪些情形之一的,不得担任银行业金融机构的董事和高级管理人员()

A. 曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等被判刑的
B. 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的
C. 个人负有数额较大的债务并到期未清偿
D. 已退休的某政府机构的领导人
E. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,负有个人责任的

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多选题
有下列哪些情形之一的,不得担任银行业金融机构的董事和高级管理人员()
A.曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等被判刑的 B.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的 C.个人负有数额较大的债务并到期未清偿 D.已退休的某政府机构的领导人 E.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,负有个人责任的
答案
多选题
拟任人有下列情形之一的,不得担任合作金融机构理事(董事)和高级管理人员()
A.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重,被有关行政机关依法处理 B.在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为 C.被金融监管机构取消终身的理事(董事)和高级管理人员任职资格,或累计2次被取消理事(董事)和高级管理人员任职资格 D.累计3次被金融监管机构行政处罚 E.与拟担任的理事(董事)或高级管理人员职责存在明显利益冲突
答案
多选题
拟任人有以下哪几种情形之一的,不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员():
A.有故意或重大过失犯罪记录 B.被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格或禁止从事金融行业工作的年限未满 C.参加任职资格考试或谈话未通过 D.拟任的高级管理人员在其他经济组织兼职 E.经营管理不善产生风险
答案
多选题
金融机构开办电子银行业务后,有下列哪些情形之一的,应立即组织安全评估()
A.由于安全漏洞导致系统被攻击瘫痪,修复运行的 B.电子银行系统进行重大更新或升级后,出现系统意外停机12小时以上的 C.电子银行关键设备与设施更换后,出现重大事故修复后仍不能保持连续不间断运行的 D.基于电子银行安全管理需要立即评估的
答案
多选题
银行业金融机构有下列哪些情形时,由银监会责令改正( )。
A.未经批准设立分支机构 B.终止 C.自行确定有关雇员的高额薪酬 D.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动 E.发生年度亏损
答案
多选题
有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员()
A.有故意或重大过失犯罪记录的 B.有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的 C.因违反职业道德、操守或者工作严重失职,造成重大损失或恶劣影响的 D.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重的
答案
主观题
对于全国支票影像系统业务,银行业金融机构有下列哪些情形之一的,人民银行将予以通报
答案
多选题
依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列情形之一的可以酌情从轻、减轻或免除处罚()
A.有充分证据表明,该董事(理事)和高级管理人员勤勉尽职的 B.该董事(理事)和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施,有效控制损失和不良影响的 C.对造成损失或不良后果的事项,在集体决策过程中曾明确发表反对意见,并有书面记录的 D.因执行上级制度、决定或者明文指令,造成损失或不良后果的,但执行上级违法决定的除外
答案
多选题
拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员:
A.有故意或重大过失犯罪记录的 B.有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的 C.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重的 D.因违反职业道德、操守或者工作严重失职,造成重大损失或恶劣影响的 E.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的
答案
多选题
拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员:
A.截至申请任职资格时,本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还,包括但不限于在该金融机构的逾期贷款 B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构 C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构 D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突,或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形 E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事(理事)、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形
答案
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拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员() 银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户的情形有() 《银行业金融机构绩效考评监管指引》要求,银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时,不得有下列情形( )。 根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》,银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时,不得有下列(  )情形。 对于下列情形,银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户() 银行业金融机构有(  )情形,由银监会责令改正。 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,对金融机构的董事和高级管理人员采取下列哪些措施? 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,对金融机构的董事和高级管理人员采取下列哪些措施()。 按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的,银行业金融机构不得阻挠() 《银行业金融机构全面风险管理指引》中明确银行业金融机构董事会承担(A)的最终责任() 《银行业金融机构全面风险管理指引》中明确银行业金融机构董事会承担的最终责任() 金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定(?)。 有下列()情形,银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。 银行业金融机构有下列哪种情形的,国务院银行业监督管理机构有权予以撤销() 根据监管规定,下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形() 根据监管规定,下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形() 银行业金融机构不得设立和奖励办法() 根据《银行业金融机构外包风险管理指引》相关规定,银行业金融机构董事会职责主要包括() 外审机构根据审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的,银行业金融机构不得阻挠() 银行业金融机构有下列情形的,由银行业监督管理机构按照相关规定,根据其违法违规情节,对银行业金融机构或直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员采取监管措施()
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