单选题

证券公司从事发行上市保荐业务,应向(  )申请保荐机构资格。

A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 国务院

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单选题
证券公司从事发行上市保荐业务,应向(  )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是()
A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B.注册资本不低于人民币1亿元 C.净资本不低于人民币3000万元 D.保荐代表人不少于3人 E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
答案
单选题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为(  )。
A.通过发行审核会议之日 B.获得证监会核准批复之日 C.向证监会提交保荐文件之日 D.持续督导开始之日
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是()
A.公开发行存托凭证 B.上市公司公开增发 C.上市公司配股 D.上市公司发行可转换公司债券 E.发行企业债券
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有(  )
A..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责
A.①②④ B.①④ C.①② D.③④
答案
多选题
证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求(  )。
A.具有健全的业务规程 B.内部机构设置合理 C.具备相应的研究能力 D.具有一般销售能力
答案
单选题
关于发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责,下列说法错误的是(  )。
A.非首次公开发行股票 B.上市公司发行新股、可转换公司债券 C.公开发行存托凭证 D.中国证监会认定的其他情形
答案
单选题
证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
A.20 B.35 C.38 D.42
答案
热门试题
为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法利益,发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责( )。 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有(  )。 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( ) 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件是( )。 证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件包括( )。 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 发行人申请从事下列( )事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责。①非首次公开发行股票②上市公司发行新股、可转换公司债券③公开发行存托凭证④中国证监会认定的其他情形 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。()   下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。 证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件不包括( )。 证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。() 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有(  )。 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( ) 下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。 下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。
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