单选题

下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。

A. 甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元
B. 乙证券公司净资本为人民币6 000万元
C. 丙证券公司从业人员为26人
D. 丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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单选题
下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。
A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元 B.乙证券公司净资本为人民币6 000万元 C.丙证券公司从业人员为26人 D.丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
单选题
  下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
A.注册资本不低于人民币5 000万元 B.从业人员不低于30人 C.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。
A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制制度 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D.最近3年内无重大违法违规行为
答案
单选题
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
单选题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件是( )。
A.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 C.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人
答案
单选题
证券公司从事发行上市保荐业务,应向(  )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元 B.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人。
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。
A.注册资本不低于人民币1亿元 ,净资本不低于人民币5000万元 B.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于20人 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
答案
单选题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
A.注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
单选题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
A.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
热门试题
证券公司申请保荐机构资格,需要具有保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有(  )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( ) (2010年)某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有(  )。 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述,不符合证券法律制度规定的是() 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求(  )。 下列事项中,不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是(  )。 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格,则不能提出申请席位。() 证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有()名保荐代表人 (2015年5月)证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( ) 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。 发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的,发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有(  ) 证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。() 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有()
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