单选题

关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。

A. 公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B. 跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
C. 跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息
D. 证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

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单选题
关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙 C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息 D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
答案
单选题
根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是( )。
A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之曰起30日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起12日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C.担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
答案
单选题
下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。
A.证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施 D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性,不必随时调整和完善
答案
单选题
下列关于地基隔离墙的说法,错误的是( )。
A.待建路堤采用降水预压时,用支挡型隔离墙 B.待建路堤采用强化固结时,用防渗型隔离墙 C.待建路堤基底承载力不足时,用支挡型隔离墙 D.待建路堤采用井点降水时,用防渗型隔离墙
答案
单选题
下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是(  )。
A.观察名单不影响证券公司开展业务 B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控 C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单 D.观察名单属于高度保密的名单
答案
单选题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立(  )。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是(  )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
单选题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()。<br/>Ⅰ.内部控制<br/>Ⅱ.隔离墙<br/>Ⅲ.证券研究报告合规审查<br/>Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
热门试题
下列有关信息隔离墙机制的选项中,错误的是( )。 证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 下列属于隔离墙制度特点的是()。 下列属于隔离墙制度特点的是()。 隔离栅主要包括( )、隔离墙以及常青绿篱等形式。 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??) 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是() 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是(  )。 隔离墙”一般包含的规制内容有()。 地基隔离墙按作用与功能可分为( )。 关于PTU使用及信息下载管理办法下列说法正确是() 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是(  )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是()。 信息隔离墙制度的特点包括(  )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突 信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()。 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括( )。 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括(  )。
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