多选题

下列属于隔离墙制度特点的是()。

A. 是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B. 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D. 防范内幕交易和利益冲突

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多选题
下列属于隔离墙制度特点的是()。
A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突
答案
多选题
下列属于隔离墙制度特点的是()。
A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突
答案
单选题
下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。
A.证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施 D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性,不必随时调整和完善
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是(  )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
单选题
下列关于地基隔离墙的说法,错误的是( )。
A.待建路堤采用降水预压时,用支挡型隔离墙 B.待建路堤采用强化固结时,用防渗型隔离墙 C.待建路堤基底承载力不足时,用支挡型隔离墙 D.待建路堤采用井点降水时,用防渗型隔离墙
答案
单选题
下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是(  )。
A.观察名单不影响证券公司开展业务 B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控 C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单 D.观察名单属于高度保密的名单
答案
单选题
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)
A.合规管理部门 B.监事会 C.董事会 D.合规总监
答案
单选题
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是()
A.监事会 B.董事会 C.合规总监 D.合规管理部门
答案
单选题
下列有关信息隔离墙机制的选项中,错误的是( )。
A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,发布该市司有关的证券研究报告 C.担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D.经营机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
答案
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信息隔离墙制度的特点包括(  )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突 信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查 隔离栅主要包括( )、隔离墙以及常青绿篱等形式。 关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。 根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是( )。 隔离墙”一般包含的规制内容有()。 地基隔离墙按作用与功能可分为( )。 (2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是() 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()。 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括( )。 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括(  )。 软土地基处理中,地基隔离墙分为防渗型和()。 证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。 软土地基处理时,水泥搅拌桩支挡型隔离墙宜采用(  )。 软土地基处理时,水泥搅拌桩支挡型隔离墙宜采用() 软土地基处理时,水泥搅拌桩支挡型隔离墙宜采用(  )。 证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
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