判断题

员工应当积极配合监管部门的现场检查和非现场监管工作,对于监管部门的询问,可以在自身职责范围内以严谨的态度有所保留()

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判断题
员工应当积极配合监管部门的现场检查和非现场监管工作,对于监管部门的询问,可以在自身职责范围内以严谨的态度有所保留()
答案
单选题
银行业从业人员应当树立意识,依法接受银行业监督管理部门的监管,积极配合非现场监管和现场检查等监管工作()
A.依法合规 B.合法 C.尊章守纪 D.监管
答案
多选题
银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的报送需要的数据和非数据信息()
A.保密级别 B.报送内容 C.报送频率 D.报送方式 E.汇报方法
答案
多选题
银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的(  )报送需要的数据和非数据信息。
A.报送方式 B.报送内容 C.报送频率 D.保密级别 E.报送途经
答案
单选题
反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通,配合监管机构的现场检查、非现场监管和()。
A.非现场检查 B.调度 C.行政调查 D.行政处罚
答案
多选题
监管部门的非现场监管的基本流程有( )。
A.采集数据 B. C.对有关数据进行核对、整理 D. E.生成风险监管指标值 F. G.风险监测分析
答案
多选题
监管部门的非现场监管的基本流程有( )。
A.采集数据 B.对有关数据进行核对、整理 C.生成风险监管指标值 D.风险监测分析 E.风险初步评价与早期预警
答案
多选题
监管部门的非现场监管的基本流程有(  )。
A.采集数据 B.对有关数据进行核对、整理 C.生成风险监管指标值 D.风险监测分析 E.风险评价与预警
答案
判断题
监管部门负责非现场监管报表指标的最终解释()
答案
单选题
非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集并编制机构概览、日常监管分析、()、现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。
A.风险识别 B.风险评估 C.风险衡量 D.风险决策
答案
热门试题
监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。 各机构监管部门、功能监管部门和各银监局在理财业务监管工作中既要联动协作,又要有所侧重。各银监局应侧重于理财产品的事前报告审核、对单家银行实施非现场监管、现场检查和风险提示、创新业务的市场准入等() 积极配合监管人员的现场检查工作不包括(  )。 非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的()。 非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的( )。 监管部门进行现场检查工作时,规范的现场检查包括检查准备、( )五个阶段。 积极配合监管人员的现场检查工作不包括( )。 监管部门进行现场检查工作时,规范的现场检查包括检查准备、(  )五个阶段。 向监管部门报送信息科技风险非现场监管报表等相关信息() 运营监管工作中,()不属于非现场监管的主要内容 非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集并编制机构概览、日常监管分析、()、现场检査立项、监管评级和后续监管七个阶段。 本行积极配合监管部门的检查和评价,及时将监管意见报告行长办公室。本行根据监管意见及时落实整改,并将处理意见报告监管部门() 机构监管部门应当根据日常监管、风险评估和现场检查结果,对银行业金融机构法人开展监管评级。监管评级应当遵循的原则有() 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定(),规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作 银行业从业人员应当按监管部门要求的报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度() 外单位进行影响行车的施工作业必须有监管部门人员现场监管;涉及,原则上监管部门需派人到场监管() 开展施工作业,部门要现场监管外单位施工作业,协调现场作业关系;配合部门提供作业配合和协助主配合监管作业() 通过现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题,主要包括( )。 现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题,其中不包括(  )。 通过现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题,主要包括()。  
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