单选题

非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集并编制机构概览、日常监管分析、()、现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。

A. 风险识别
B. 风险评估
C. 风险衡量
D. 风险决策

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单选题
非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集并编制机构概览、日常监管分析、()、现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。
A.风险识别 B.风险评估 C.风险衡量 D.风险决策
答案
单选题
非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集并编制机构概览、日常监管分析、()、现场检査立项、监管评级和后续监管七个阶段。
A.风险识别 B.风险评估 C.风险衡量 D.风险决策
答案
主观题
一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、()、日常监管分析、风险评估、()、()和后续监管七个阶段。
答案
多选题
非现场监管的基本程序包括()
A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.风险评估 D.现场检查联动 E.监管评级
答案
单选题
中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定(),规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作
A.信息报送内容 B.信息收集内容 C.反洗钱数据征集内容 D.反洗钱数据报送内容
答案
单选题
运营监管工作中,()不属于非现场监管的主要内容
A.对账管理情况 B.临柜操作人员的视频监控 C.运营风险报告情况 D.临柜业务印章管理情况
答案
单选题
非现场监管的基本程序不包括( )。
A.风险评估 B.现场检查联动 C.专项检查 D.制定监管计划
答案
判断题
非现场监管信息收集流程的核心环节是信息变更()
答案
多选题
以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是()。
A.临柜 B.库房及现金业务处理情况 C.银行内部员工账户异常交易情况 D.银行内部员工违规代客户办理业务情况
答案
多选题
以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是()
A.临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况 B.库房及现金业务处理情况 C.银行内部员工账户异常交易情况 D.银行内部员工违规代客户办理业务情况
答案
热门试题
银行监管的流程主要包括()非现场监管和现场监管三个部分 通过现场检查,除要核实非现场监管的一些主要数据和信息,还要检查非现场监管难以监管和发现的问题,主要包括( )。 ()的工作程序包括确定问题、制定计划、收集分析信息、报告、结果。 银行业从业人员应当树立意识,依法接受银行业监督管理部门的监管,积极配合非现场监管和现场检查等监管工作() 平台贷款的退出程序包括()和监管备案程序 员工应当积极配合监管部门的现场检查和非现场监管工作,对于监管部门的询问,可以在自身职责范围内以严谨的态度有所保留() 非现场监管信息系统主要完成对被监管机构日常量化信息的采集和加工,为非现场监管人员提供技术支持,以提高监管信息的()和()。 通过非现场监管系统,能收集到全面、可靠、()的信息,大大减少现场检查的工作量。 《进口涂料检验监管工作操作程序》适用于进口涂料的备案、核销、专项检测和检验监管工作() 自主定价改革后,监管将强化对非现场的监管,并设计了一整套非现场监管工具,明晰了非现场监测的具体指标,同步监测年度财务数据以及新签发保单数据。既包括()端的业务数据,也包括理赔端的服务数据 基金监管工作的目标不包括( )。 向监管部门报送信息科技风险非现场监管报表等相关信息() 非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的( )。 非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的()。 为了规范监管行为,检验监管工作成效,在总结国内外银行监管工作经验的基础上,银监会提出了良好监管的六条标准,其中包括() 根据《中国银监会非现场监管暂行办法》,非现场监管应当贯彻()的监管理念。   非现场监管系统是通过基于64位视联网构建的非现场监管专网接入并管理各地方、部门的视频监管资源、、大数据监管资源() 批量监管工作的主要内容包括()。 供电段监管工作职责包括以下哪些() 运营监管经理开展运营监管工作时,享有()、监管权、考核权、反映权
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