多选题

防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。

A. 信息系统建设和管理
B. 软硬件设施
C. 信息系统运行管理制度
D. 系统故障及业务应急处理预案

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多选题
防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。
A.信息系统建设和管理 B.软硬件设施 C.信息系统运行管理制度 D.系统故障及业务应急处理预案
答案
多选题
防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手
A.加强员工培训,提高员工素质 B.建立责任追究机制 C.加强经纪业务营销管理 D.要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
答案
多选题
证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手()
A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理 D.强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
答案
多选题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
答案
多选题
以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有()
A.证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求 B.信息系统机房要符合规定的安全标准要求 C.要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施 D.要有一套完备的应急方案
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范不包括( )。
A.营业风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
答案
单选题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()
A.严格执行经纪业务操作规程 B.证券营业部的信息系统建设和管理 C.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
答案
单选题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。
A.加强交易设施的日常管理和维护保养 B.使用合格的交易场所 C.配备数量适当 D.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范包括( )。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
主观题
鸟击防范,需要从( )等方面着手。
答案
热门试题
从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的()。 技术协调应从施工过程管理的组织结构、制约机制、协调程序等方面着手,采取的措施主要有() 系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。 某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险 证券交易风险的监察通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言,( )是经纪业务方面的主要制度。 防范和控制经纪业务的风险,需要从哪些方面入手() ( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。? 证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。 交通防范应从交通安全教育,立法管理和()三个方面着手。 按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括()。<br/>Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险 记者的业务知识应从哪几个方面着手?() 下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是() 下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。 下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。 下列不属于证券经纪业务技术风险的是() 下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有() 巷道冒顶事故防治主要从掌握地质资料与开采技术、()等方面着手 巷道冒顶事故防治主要从掌握地质资料与开采技术()等方面着手
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