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证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
单选题
证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
多选题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
A.真实、合法的资金和账户 B.明确授权 C.业务隔离 D.风险监控
答案
判断题
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司从事自营业务要经( )批准。
A.国务院证券监督管理机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院
答案
单选题
证券公司在从事自营业务中可以( )。
A.内幕交易 B.操纵市场 C.出借账户 D.建立内部报告制度
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.人民币普通股
答案
热门试题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
在我国,证券公司自营业务()。
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务的主要目的是()。
证券公司从事自营业务的主要目的是( )。
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()
自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司()
证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
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