单选题

关于基金管理人合规管理的专业性原则,以下说法错误的是( )。

A. 合规人员应当了解各种业务的运作流程
B. 合规人员应当熟悉业务制度
C. 合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
D. 合规人员应当对违规事实进行客观评价

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单选题
关于基金管理人合规管理的专业性原则,以下说法错误的是( )。
A.合规人员应当了解各种业务的运作流程 B.合规人员应当熟悉业务制度 C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势 D.合规人员应当对违规事实进行客观评价
答案
单选题
关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是()
A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实 B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员可以仅依据自述认定事实 D.合规人员应避免出现与业务人员合谋
答案
单选题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()
A.合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价 B.合规人员应熟悉业务制度 C.合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
答案
单选题
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度
答案
单选题
(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度
答案
单选题
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预 C.经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东 D.经理层必须下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度
答案
单选题
下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
A.基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅 B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存 C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定 D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改
答案
单选题
下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()
A.基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅 B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存 C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定 D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
答案
单选题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人依法合规经营 D.确保基金管理人规避投资风险
答案
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