多选题

根据责任认定情况,有下列情形之一的,应当对有关案件责任人员从重处理()

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的
B. 对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取落实措施或落实不到位,发生案件的
C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
D. 受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

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多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,应当对有关案件责任人员从重处理()
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取落实措施或落实不到位,发生案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
答案
单选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,可免予追究有关责任人员的责任()
A.受他人暴力胁迫实施违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的。 B.违规事件发生前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报线索的。 C.在集体决策的违规行为中明确表达不同意意见且有有效证据的。 D.以上都是
答案
单选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
A.因抵制无效,被迫执行上级错误决定 B.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的 C.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 D.隐瞒案件事实
答案
单选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,可从轻或减轻责任追究()
A.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为,但事后及时报告的。 B.自查发现、主动揭露违规事件的。 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。 D.以上都是
答案
多选题
根据责任认定情况,对有关案件责任人员从重处理的情形包括()
A.发生重大、恶性案件,或者一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,印发案件 C.指示、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或者故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
根据责任认定情况,情形银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理?()
A.发生重大、恶性案件,或三年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的; B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外; C.积极配合案件调查,为案件调查 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的; E.自查发现 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外 C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 E.自查发现、主动揭露案件的 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
答案
单选题
根据责任认定情况,以下不属于应当对有关案件责任人员从重处理的情形的是()
A.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 B.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 C.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理() 在案件问责工作管理中,根据责任认定情况,下列哪个情形,不属于对有关案件责任人员从轻或减轻处理的情形() 按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任: 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 本行《案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有自查发现、主动揭露案件情形的,本行可以免予追究有关案件责任人员的责任() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 根据责任认定情况,自查发现、主动揭露案件的,可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级()作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。 根据责任认定情况,案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员处理() 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,有下列__情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 根据责任认定情况,对于自查发现、主动揭露案件的,不可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 案件问责工作管理暂行办法规定,发生重大、恶性案件的,除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对做出责任认定,根据责任认定情况进行问责() 银行保险机构应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构人员进行责任认定,根据责任认定情况进行问责() 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》(银监办发[2013]255号)规定,根据责任认定情况,有以下()情形,可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理 根据责任认定情况,因不可抗力造成违法违规的银行金融机构可以免予追究有关案件责任人员责任() 根据责任认定情况,自查发现、主动揭露案件的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 根据责任认定情况,情节轻微且未造成损害的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员责任()
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