单选题

根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()

A. 因抵制无效,被迫执行上级错误决定
B. 在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
C. 受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D. 隐瞒案件事实

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单选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
A.因抵制无效,被迫执行上级错误决定 B.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的 C.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 D.隐瞒案件事实
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多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的; B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外; C.积极配合案件调查,为案件调查 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的; E.自查发现 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外 C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 E.自查发现、主动揭露案件的 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:
A.因不可抗力造成违法违规的 B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的 E.情节轻微且未造成损害的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.自查发现、主动揭露案件的 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.自查发现、主动揭露案件的 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
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多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
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多选题
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.主动揭露案件的 C.因不可抗力造成违法违规的 D.案发后,故意迟报案件信息的 E.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
答案
多选题
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()
A.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用 B.发生重大、恶性案件 C.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 E.对检举人实施威胁
答案
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根据责任认定情况,情形银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理?() 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,有下列__情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 根据责任认定情况,情节轻微且未造成损害的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员责任() 根据责任认定情况,自查发现、主动揭露案件的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级()作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。 根据责任认定情况,发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人以上处分() 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予应当对案发层级机构上一级机构的上级机构做出责任认定,根据责任认定情况进行问责() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》(银监办发[2013]255号)规定,根据责任认定情况,有以下()情形,可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理 根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,有下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是: 具有下列__情形之一的,银行业金融机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责() 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构案件责任人员的责任外,还应当上追,根据责任认定情况问责() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是: 根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,银行业金融机构应在案件调查工作完成后,对案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责() 根据责任认定情况,有下列情形之一的,可从轻或减轻责任追究() 外审机构根据审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的,银行业金融机构不得阻挠() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分。 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分()
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