单选题

下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是( )。

A. 为非上市公司提供股份转让服务
B. 泄露客户的商业秘密或个人隐私
C. 代客户在相关
D. 为客户之间的融资提供中介

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单选题
下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是( )。
A.为非上市公司提供股份转让服务 B.泄露客户的商业秘密或个人隐私 C.代客户在相关 D.为客户之间的融资提供中介
答案
多选题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(   )。
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B.提供传播虚假或者误导客户的信息 C.替客户办理账户开立注销、转移等事宜 D.为客户之间的融资提供担保
答案
单选题
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
单选题
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。
A.替客户办理账户开立、注销、转移事宜 B.为客户之间的融资提供中介服务 C.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 D.为客户服务提供与证券投资有关的信息
答案
单选题
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A.提高证券交易印花税标准 B.在批准的营业场所之外接受客户委托 C.为非上市公司提供股份转让服务 D.挪用客户交易结算资金
答案
单选题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.将客户的资金和证券借与他人 C.以低于客户委托的买入价格买进股票 D.向客户保证投资收益
答案
单选题
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
答案
单选题
保险营销员、证券经纪人取得的佣金收入,属于()
A.工资薪金所得 B.劳务报酬所得 C.经营收入 D.其他所得
答案
单选题
以下不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。?
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
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下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。 下列哪个选项不属于房地产经纪机构和经纪人员禁止的行为() 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等<br/>Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等<br/>Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 (2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有() 下列属于证券经纪人不得有的行为的是( )。 以下不属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。 在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是() 以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。 下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。   目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。 关于证券经纪人,下列说法正确的是() 证券经纪人可以买卖什么证券品种() 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).
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