单选题

下列属于证券经纪人不得有的行为的是( )。

A. 向客户介绍证券投资的基本知识
B. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D. 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

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单选题
下列属于证券经纪人不得有的行为的是( )。
A.向客户介绍证券投资的基本知识 B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
答案
多选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。  
A.替客户办理账户开立、注销、转移 B.与客户约定分享投资收益 C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
A.替客户办理账户开立 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
多选题
演出经纪人员不得有下列行为()。
A.扰乱社会秩序,破坏社会稳定的 B.在演出经纪机构中从业的人员以个人名义从事演出经纪活动 C.在一家演出经纪机构从业 D.隐瞒与经纪业务有关的重要事项,或者对经纪业务作虚假宣传
答案
多选题
演出经纪人员不得有下列行为:
A.在两家以上演出经纪机构从业 B.出租、出借演出经纪人员资格证 C.为演员假唱、假演奏提供条件 D.隐瞒、伪造与演出经纪业务有关的重要事项
答案
多选题
演出经纪人员不得有的行为下列说法正确的是( )
A.在两家以上演出经纪机构从业 B.出租、出借演出经纪人员资格证 C.隐瞒、伪造与演出经纪业务有关的重要事项 D.为演员假唱、假演奏提供条件
答案
单选题
下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是( )。
A.为非上市公司提供股份转让服务 B.泄露客户的商业秘密或个人隐私 C.代客户在相关 D.为客户之间的融资提供中介
答案
多选题
房地产经纪机构和房地产经纪人员不得有下列行为()
A.捏造散布涨价信息,或者与房地产开发经营单位串通捂盘惜售、炒卖房号,操纵市场价格 B.对交易当事人隐瞒真实的房屋交易信息,低价收进高价卖(租)出房屋赚取差价 C.以隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂等不正当手段招揽业务,诱骗消费者交易或者强制交易 D.承购、承租不是自己提供经纪服务的房屋
答案
多选题
关于证券经纪人,下列说法正确的是()
A.证券经纪人可以向客户承诺收益 B.证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项 C.证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动 D.证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务
答案
热门试题
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。 目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 下列关于证券经纪人的说法正确的是(  )。 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(   )。 行纪经纪人是指( ) 以下属于经纪人不得从事行为的是()。 甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。 甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是() 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是() 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。 证券经纪人可以是() 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得从事下列( )活动。 经纪人不得从事下列哪些行为? 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
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