（2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）
I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转
IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A. I、II、III、IV
B. I、II、III
C. I、IV
D. II、III
查看答案
相关试题
换一换
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是（ ）。
A.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 B.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请 C.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 D.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
答案
（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（ ）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
（2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、IV D.II、III
答案
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为( )。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；
Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ．Ⅲ D. E.Ⅱ、Ⅳ F. G.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
答案
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；Ⅱ、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；Ⅲ、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；Ⅳ、营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
以下不属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。
A.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分 B.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 C.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质 D.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
答案
以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。
Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
Ⅱ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
A.Ⅰ,IV B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。
Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
Ⅱ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
A.Ⅰ,IV B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,IV
答案
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是()。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系 C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为 D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
答案
热门试题
在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（）
(2019年真题)取得（）后，证券经纪人方可执业。
（2017年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。
（2018年真题）下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。
在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）
下列选项中，证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
下列选项中，有关证券经纪业务营销人员的说法不正确的是（ ）。
（2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
（2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是()。
（2017年真题）证券经纪业务（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
证券经纪业务营销的内容包括（）
证券经纪业务营销活动主要包括（）
在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。
证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
使用微信扫一扫登录
