单选题

下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是(  )。

A. 下设机构
B. 为他人从事场外配资
C. 投资非上市公司股权
D. 从事实体业务

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判断题
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下()行为。
A.代客户接收交易密码 B.向客户提示风险 C.代客户交存保证金 D.利用客户交易编码进行期货交易
答案
单选题
()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
A.《证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》
答案
判断题
从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。
答案
多选题
证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括()
A.稽核人员 B.合规管理人员 C.财务人员 D.风险控制人员
答案
判断题
目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.
A.对 B.错
答案
多选题
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B.A证券公司全资拥有的期货公司 C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D.A证券公司控股的期货公司
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
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答案
热门试题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?() 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是()。 下列属于证券公司自营业务特点的是() 经审批的境内基金管理公司、证券公司的相关子公司,可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。() 证券么司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。() 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?() 下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。() 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施() 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的()。 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( ) 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
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