多选题

中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况,( )。

A. 进行现场检查
B. 进行非现场检查
C. 要求提供内幕消息
D. 要求其报送股票承销及相关业务资料

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多选题
中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况,( )。
A.进行现场检查 B.进行非现场检查 C.要求提供内幕消息 D.要求其报送股票承销及相关业务资料
答案
单选题
()可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料
A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A.对 B.错
答案
单选题
中国证监会可以根据实际情况,定期或不定期地对基金机构进行内部()、行为规范等方面进行检查
A.监控 B.管理 C.稽核 D.监察
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检査通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
判断题
全面清查可以定期进行,也可以不定期进行
答案
判断题
绩效评估可以定期进行,也可以不定期进行()
答案
判断题
全面清查可以定期进行,也可以不定期进行。()  
答案
单选题
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料 B.随机抽样调查 C.灵活地组织检查 D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
答案
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协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。( ) 中国期货业协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。( ) 中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 销售活动分析报告常常要以定期或不定期的报告资料上报。 理财师可以定期或者不定期为客户提供后续跟踪服务() 理财师可以定期或者不定期为客户提供后续跟踪服务() 中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所 (  )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 投资决策委员会是公司常设机构,是公司最高投资决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题() 基层营业机构的必须进行定期或不定期的轮调() 企业实行定期或不定期的财产清查可以( )。 对健康儿童定期或不定期地进行(),称为健康检查。 对健康儿童定期或不定期地进行(),称为健康检查。 督察长应该定期或不定期地向()报告工作情况 经中国证监会批准,其他期货经营机构可以从事() 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。   中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
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