单选题

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。

A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

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单选题
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料 B.随机抽样调查 C.灵活地组织检查 D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A.对 B.错
答案
单选题
中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式
答案
单选题
不定期信用工具主要是指()
A.股票 B.国债 C.公司债券 D.银行券
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检査通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()
A.投资一线监管 B.日常持续监管 C.市场准入监管 D.基金自律监管
答案
判断题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
答案
判断题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。  
答案
判断题
协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。( )
答案
热门试题
中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括( )。 中国证监会可以根据实际情况,定期或不定期地对基金机构进行内部()、行为规范等方面进行检查 中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查 中国期货业协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。( ) 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况,( )。 根据规定,中国证监会对公司债券发行的监管对象包括() 中国证监会对基金管理公司的日常监管包括() 中国证监会对基金市场的监管措施不包括( )。 中国证监会对基金行业的监管措施,包括() 中国证监会对基金的监管活动中不包括()。 中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。 中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。 中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。 中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管。() 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( ) 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。 中国证监会对基金管理人的监管措施不包括()。 下述各项中( )不是中国证监会对基金市场的监管措施。 下述各项中()不是中国证监会对基金市场的监管措施。
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