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从事保荐业务的机构和个人,必须经()核准。
单选题
从事保荐业务的机构和个人,必须经()核准。
A. 证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券登记结算中心
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单选题
从事保荐业务的机构和个人,必须经()核准。
A.证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.证券登记结算中心
答案
判断题
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。( )
答案
判断题
第 160 题 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。( )
A.正确 B.错误
答案
单选题
未经( )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
未经( )的允许,任何机构不得从事保荐业务。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司开展融资融券业务,必须经( )核准。
A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券信用公司
答案
单选题
()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A.披露文件 B.辅导报告 C.工作底稿 D.保荐书
答案
热门试题
( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
从事运输工具检疫除害处理业务的人员,须经直属海关核准()
从事运输工具检疫除害处理业务的人员,须经直属海关核准()
证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责
必须经国务院银行监督管理机构批准可以从事贷款业务的金融机构是( )。
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
741.从事运输工具检疫除害处理业务的人员,须经直属海关核准()
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资橇爹理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()
l52.从事运输工具检疫除害处理业务的人员,须经直属海关核准()
第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
申请刻制会计业务印章的经营主体必须经过银行监管机构核准,并取得营业执照和金融许可证()
从事下列业务需要保荐业务资格的是( )
开展保安员培训的培训机构必须经()授权的海事管理机构核准方可开展培训。
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