多选题

从事下列业务需要保荐业务资格的是(  )

A. 发行公司债
B. 首次公开发行股票
C. 发行可转换债券
D. 创业板非公开发行简易程序且自行销售
E. 发行资产证券化产品

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多选题
从事下列业务需要保荐业务资格的是(  )
A.发行公司债 B.首次公开发行股票 C.发行可转换债券 D.创业板非公开发行简易程序且自行销售 E.发行资产证券化产品
答案
单选题
证券公司从事发行上市保荐业务,应向(  )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是()
A.公开发行存托凭证 B.上市公司公开增发 C.上市公司配股 D.上市公司发行可转换公司债券 E.发行企业债券
答案
单选题
证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
A.20 B.35 C.38 D.42
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是()
A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B.注册资本不低于人民币1亿元 C.净资本不低于人民币3000万元 D.保荐代表人不少于3人 E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
答案
单选题
关于发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责,下列说法错误的是(  )。
A.非首次公开发行股票 B.上市公司发行新股、可转换公司债券 C.公开发行存托凭证 D.中国证监会认定的其他情形
答案
判断题
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
答案
单选题
从事下列业务需要保荐业务资格的是(  )。 Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票 Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
答案
判断题
第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )
A.正确 B.错误
答案
单选题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
热门试题
期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是( )。 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是( )。 未经( )的允许,任何机构不得从事保荐业务。 个人申请保荐代表人资格,要求具备()年以上保荐相关业务经历。 ()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求(  )。 从事保荐业务的机构和个人,必须经()核准。 未经(  )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务。 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有( )。 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件 证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件包括( )。 保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近()个月持续从事保荐相关业务。   证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为(  )。 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。 保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,()撤销其保荐业务资格 保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格( )个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。 证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件不包括( )。 (  )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。(  )
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