多选题

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成()。

A. 组建检查组
B. 本检查组人员分工调整
C. 检查底稿确认
D. 检查人员强制收工

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多选题
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成()。
A.组建检查组 B.本检查组人员分工调整 C.检查底稿确认 D.检查人员强制收工
答案
单选题
在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
A.本人 B.任意主查 C.指定主查 D.任意检查人员
答案
多选题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由主查完成()。
A.历史资料查询 B.检查底稿审核 C.检查底稿确认 D.检查底稿引用
答案
多选题
在内控合规管理信息系统中,检查组一般由()组成。
A.检查组长 B.检查副组长 C.主查 D.一般检查人员
答案
多选题
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
A.制度库 B.违规点库 C.检查监督数据库 D.指标、报表、报告
答案
单选题
在内控合规管理信息系统中,检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对()状态下的底稿进行退回或作废处理。
A.提交 B.审核通过 C.确认 D.任意
答案
多选题
在内控合规管理信息系统中,“内规分析统计”可实现以下哪些功能()。
A.支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细 B.支持统计本级行发布制度被评价情况 C.支持查看制度条款关联的监督检查数据,并可进一步钻取对应的违规问题详情 D.支持内规解析
答案
判断题
在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。
A.对 B.错
答案
判断题
在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工()
答案
单选题
在内控合规管理信息系统中,完整的检查流程是()。
A.检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 B.检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 C.检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 D.检查计划→检查实施→检查收工→项目评价
答案
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在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括()。 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。 在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是()。 在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。 在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。 在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是()。 在内控合规管理信息系统中,由()填报关联交易信息 在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有()。 在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。. 在内控合规管理信息系统中,内外规均支持按()条件查询。 在内控合规管理信息系统中,立项人可通过()功能查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。 在内控合规管理信息系统中,积分认定登记通过()方式形成。 在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。 在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。 在内控合规管理信息系统中,内外规制度是按()拆分存储。 在内控合规管理信息系统中,对临时违规点的审核结果包括()。 在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。 在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供()功能。 在内控合规管理信息系统中,由()对关联交易预警提示进行后续处理。. 在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目()的底稿。
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