多选题

在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是()。

A. 检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核

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多选题
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是()。
A.检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况 B.立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况 C.组长的底稿由组长指定的主查审核 D.所有底稿必须由检查组长审核
答案
多选题
在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。
A.基本授权 B.特别授权 C.授权调整 D.授权委托
答案
多选题
在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供()功能。
A.发起基本授权 B.制作授权方案 C.生成授权书 D.授权统计分析
答案
多选题
内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。
A.作业平台 B.信息平台 C.管理平台 D.技术平台
答案
多选题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是()。
A.检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿 B.检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿 C.检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用“ D.检查组长可对已“撤销引用“的底稿进行“恢复引用“
答案
多选题
在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括()。
A.外部检查 B.各级行年度计划内检查 C.内控合规部门组织开展的检查 D.关联方信息
答案
单选题
在内控合规管理信息系统中,完整的检查流程是()。
A.检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 B.检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 C.检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 D.检查计划→检查实施→检查收工→项目评价
答案
多选题
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
A.制度库 B.违规点库 C.检查监督数据库 D.指标、报表、报告
答案
单选题
在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
A.本人 B.任意主查 C.指定主查 D.任意检查人员
答案
多选题
在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。
A.查看、下载内外规和合规手册 B.查看本人合规档案 C.查看所在机构/部门积分 D.查看关联方信息
答案
热门试题
在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成()。 在内控合规管理信息系统中,检查组一般由()组成。 在内控合规管理信息系统中,由()填报关联交易信息 在内控合规管理信息系统中,内外规均支持按()条件查询。 在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有()。 在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。. 在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。 在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由主查完成()。 在内控合规管理信息系统中,积分认定登记通过()方式形成。 在内控合规管理信息系统中,内外规制度是按()拆分存储。 在内控合规管理信息系统中,“内规分析统计”可实现以下哪些功能()。 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。 在内控合规管理信息系统中,对临时违规点的审核结果包括()。 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。 内控合规管理信息系统(简称ICCS系统)由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用() 在内控合规管理信息系统中,由()对关联交易预警提示进行后续处理。. 在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目()的底稿。 在内控合规管理信息系统中,评价行()对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。. 在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
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