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证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审()

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判断题
证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。()
A.对 B.错
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证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审()
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多选题
证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括()
A.申请书 B.具备承销条件的证明材料或陈述材料 C.副承销商对承销团成员的内核审查报告 D.市场调查与可行性报告
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单选题
中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审,并在( )个工作日内出具意见。
A.15 B.20 C.5 D.10
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单选题
中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为( )。
A.—不予受理 B.同意受理 C.无异议 D.有异议
答案
单选题
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的(  )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
多选题
中国证监会派出机构的职责包括()。
A.依法查处辖区内监管范围的违法违规案件 B.调解证券期货业务纠纷和争议 C.认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策 D.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
答案
判断题
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
A.对 B.错
答案
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中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商 以下()信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。 下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。 中国证监会派出机构的主要职责包括()。 在申请文件报送中国证监会后,主承销商应同时向外界公告本次发行的相关信息。 ( ) 《中国证监会股票发行核准程序》规定,主承销商在报送申请文件前,应对发行人辅导( )。 基金的宣传材料以下表述错误的是()。Ⅰ.该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符,无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字,应向当地中国证监会派出机构备案Ⅳ.该材料预测基金的投资收益,应向当地中国证监会派出机构备案 中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 承销团中承销商的种类可以分为()。<br/>Ⅰ主承销商<br/>Ⅱ联席主承销商<br/>Ⅲ副主承销商<br/>Ⅳ分销商<br/>Ⅴ副承销商 中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以() 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。 期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。 承销团由()家以上的承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商进行承销活动 从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
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