多选题

根据我行违规行为处理细则规定,对我行违规行为处罚的表述哪些选项是正确的( )。

A. 情节一般的,给予责任人相应的经济处罚,责令限期整改、通报批评
B. 情节严重的,给予责任人相应的经济处罚,给予诫勉谈话至责令调换或调离工作岗位处理,行政警告处分
C. 情节特别严重的,给予责任人相应的经济处罚,降低职务等级直至辞退处理,行政记过直至开除处分

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多选题
根据我行违规行为处理细则规定,对我行违规行为处罚的表述哪些选项是正确的( )。
A.情节一般的,给予责任人相应的经济处罚,责令限期整改、通报批评 B.情节严重的,给予责任人相应的经济处罚,给予诫勉谈话至责令调换或调离工作岗位处理,行政警告处分 C.情节特别严重的,给予责任人相应的经济处罚,降低职务等级直至辞退处理,行政记过直至开除处分
答案
多选题
根据我行违规处罚办法,下列哪些情形,应当对有关案件责任人员从重处罚()
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处罚,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
答案
多选题
根据我行问责管理办法规定,我行对员工违规行为问责管理的原则包括( )。
A.失职问责、尽职免责 B.查审分离,分级管理 C.程序规范,客观公正 D.谁经办谁负责、谁受益谁担责
答案
多选题
根据我行规定,违规积分的适用范围包括哪些()
A.外部监管机构检查认定的违规行为 B.行内各级检查、审计、监测及日常管理中认定的违规行为 C.客户投诉、媒体报道等途径发现的,经查证属实的违规行为 D.审计检查中认定的违规行为
答案
判断题
根据我行违规处罚办法,为受他人恶意欺诈实施违法违规行为的可免除案件责任人员的责任()
答案
多选题
根据我行违规处罚办法,下列哪些情形,可以免予追究有关案件责任人员的责任()
A.因不可抗力造成违法违规的 B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
答案
多选题
根据我行集中采购管理办法的规定,以下哪几项属于集中采购的违规行为( )。
A.以任何方式干涉按规定进行的招投标、评标活动的过程和结果的 B.在招投标工作中,有弄虚作假行为,明标暗定、泄露标底,或私下接触投标人透露其他潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的 C.对潜在投标人的资格、标书的合规性审查把关不严,出现不合规的投标人、投标书参与投标的 D.评标、议标过程中出现不实事求是、弄虚作假、不负责任等失职行为的
答案
判断题
根据我行违规处罚办法,在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见即可免除案件责任人员的责任()
答案
单选题
根据《员工违规行为处理实施细则》规定,对违规责任人员的处理原则()
A.事实清楚 B.证据确凿 C.定性准确 D.以上都正确
答案
判断题
我行违规处罚办法所称情节严重,包括因违规行为导致发生案件的情形()
答案
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根据我行贷款欠息减免办法,审查行应对报送材料的负责() 我行《违规行为处理规定》规定,未按规定履行客户身份识别义务、情节严重的,给予有关责任人( )经济处罚。 根据本行《工作人员违规行为处理办法》,对责任人进行违规记分和经济处罚的,相关部室或分(支)行应做到以下事项() 根据《昆山农商银行工作人员违规行为处理办法》,假定我行全行客户经理岗位标准绩效收入10万元,A客户经理在当年度实际绩效收入4万元,如果A客户经理受到警告处分,按照我行《工作人员违规行为处理办法》规定,不考虑等级行系数,应扣减绩效收入() 根据我行问责管理办法规定,以下问责结果中属于经济处罚(处理)的是( )。 我行违规处罚办法所称情节严重,包括因违规行为累计形成万元以上授信资产损失的情形() 我行运营人员违规积分周期为() 根据我行问责管理办法规定,员工违规行为从重问责是指在本办法所列的违规行为应当受到的问责幅度以内,给予较重或最重的问责。 根据《昆山农商银行工作人员违规行为处理办法》,假定我行全行客户经理岗位标准绩效收入10万元,A客户经理在当年度实际绩效收入4万元,如果A客户经理受到记过处分,按照我行《工作人员违规行为处理办法》规定,不考虑等级行系数,应扣减绩效收入() 根据我行问责管理办法规定,受违规问责的责任机构或有关责任人对处理决定不服的,可自收到处理决定之日起( )内,向作出处理决定的机构申请复审。 我行违规处罚办法所称情节严重,包括因违规行为造成万元以上抵债资产和自有资产损毁的情形() 根据我行违规处罚办法,发生案件的,应当追究案发层级机构案件责任人员和主要负责人等管理人员的责任,并对根据责任认定情况进行问责() 《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,他人违规属于严重违规失职行为() 《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定:政府机关、监管部门和中介机构发现,并要求或建议处理的违规行为,由我行相关领导批示有关职能部门受理。各受理部门应记录违规行为及其处理情况() 我行《交通银行员工违规行为处理办法》规定,对已离开交通银行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为,不再追究责任() 根据《员工违规行为处理实施细则》规定,警告的处分期为() 对呆账负有责任的人员,根据我行不良资产责任认定相关管理办法及员工违规行为处理的相关规定进行处理,涉嫌违法犯罪行为本行应本着保护员工的原则,尽量内部处理() 下列哪位不是我行的违规举报联系人员() 依据我行企业网银操作规程有关规定,受理行接到客户提交的申请表后,由受理行网银操作员负责审核以下内容() 根据我行规定,抵质押物临时出入库需进行账务处理()
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