多选题

根据我行违规处罚办法,发生案件的,应当追究案发层级机构案件责任人员和主要负责人等管理人员的责任,并对根据责任认定情况进行问责()

A. 上一级机构涉案条线部门负责人
B. 上一级机构分管负责人
C. 上一级机构主要负责人
D. 其他案件责任人员

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判断题
根据我行违规处罚办法,发生案件的,应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查()
答案
多选题
根据我行违规处罚办法,发生案件的,应当追究案发层级机构案件责任人员和主要负责人等管理人员的责任,并对根据责任认定情况进行问责()
A.上一级机构涉案条线部门负责人 B.上一级机构分管负责人 C.上一级机构主要负责人 D.其他案件责任人员
答案
多选题
根据我行违规处罚办法,下列哪些情形,应当对有关案件责任人员从重处罚()
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处罚,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
答案
多选题
根据我行违规处罚办法,下列哪些情形,可以免予追究有关案件责任人员的责任()
A.因不可抗力造成违法违规的 B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
答案
判断题
对于发生案件的,只需追究案发层级机构案件责任人员的责任()
答案
判断题
对于发生案件的,只需追究案发层级机构案件责任人员的责任()
答案
多选题
发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构做出责任认定,根据责任认定情况进行问责()
A.涉案条线部门负责人 B.机构分管负责人 C.机构主要负责人 D.其他案件责任人员
答案
多选题
发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构()作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
A.涉案条线部门负责人 B.机构分管负责人 C.机构主要负责人 D.其他案件责任人员
答案
判断题
根据我行违规处罚办法,为受他人恶意欺诈实施违法违规行为的可免除案件责任人员的责任()
答案
多选题
发生重大、恶性案件的,除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还将对案发层级机构上一级机构的( )做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
A.上级机构涉案条线部门负责人 B.机构分管负责人 C.机构主要负责人 D.其他案件责任人员
答案
热门试题
发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构案件责任人员的责任外,还应当上追,根据责任认定情况问责() 我行违规处罚办法所称情节严重,包括因违规行为导致发生案件的情形() 案件问责工作管理暂行办法规定,发生重大、恶性案件的,除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对做出责任认定,根据责任认定情况进行问责() 按照我行案件问责工作管理办法规定,根据责任认定情况,发生重大、恶性案件的,给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人(  )以上处分。 按照我行案件问责工作管理办法规定,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分。 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查。 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查。 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级()职务,并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务,责令其积极配合案件调查。 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查() 根据我行违规处罚办法,在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见即可免除案件责任人员的责任() 根据责任认定情况,发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人以上处分() 案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作,但案发层级机构为法人机构总部的除外。 案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作,但案发层级机构为法人机构总部的除外。 案发层级机构人员可参与具体案件问责工作,但案发层级机构为法人机构总部的除外。 案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作,但案发层级机构为法人机构总部的除外() 《银行业金融机构案件问责工作管理办法》规定,发生涉案金等值人民币万元(含)以上案件的,应当暂停案发层级机构分管负责人职务() 发生涉嫌金额等值人民币万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要自然人职务,责成其积极配合案件调查() 根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币()(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分;发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。 根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分;发生重大.恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分() 根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币()(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分;发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。
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