单选题

以下不属于未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是( )。

A. 责令停止发行
B. 退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款

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单选题
以下不属于未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是( )。
A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
答案
单选题
发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6 B.12 C.18 D.36
答案
单选题
发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6 B. C.12 D. E.18 F. G.36
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单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚,错误的是(  )。
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?()
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
答案
单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
A.A责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,处以非法所募资金金额()以上()以下的罚款。
A.1%;5% B.1%;10% C.5%;10% D.5%;20%
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单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上()以下的罚款。 最近36个月内未经法定机关核准是否有擅自公开或者变相公开发行过证券的行为() 在主板市场首次公开发行股票时,发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔<br/>Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款<br/>Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在近(  )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(  )的罚款。 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额为( )。 新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规,最近24个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券”。 擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有()。   下列情形中,不属于变相公开发行的是(  )。 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法,正确的有(  )。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的是()。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的是()。I.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 (2017年真题)下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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