有下列哪些情形之一的，人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话（）
A. 反洗钱现场检查中，要与金融机构进行前期沟通，或要对发现的重大问题进行处理或处罚，并需当面提出整改要求的；
B. 人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有重大疑问或问题的；
C. 需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的；
D. 人民银行认为有必要约见谈话的其他情形
查看答案
相关试题
换一换
有下列哪些情形之一的，人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话（）
A.反洗钱现场检查中，要与金融机构进行前期沟通，或要对发现的重大问题进行处理或处罚，并需当面提出整改要求的； B.人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有重大疑问或问题的； C.需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的； D.人民银行认为有必要约见谈话的其他情形
答案
金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准（）
A.变更名称 B.变更制度 C.变更员工
答案
有下列哪些情形之一的，人民银行可对金融机构发出《反洗钱工作质询通知书》（）
A.被约见人员在谈话中虚假陈述或故意隐瞒事实真相的； B.被约见机构未能在规定期限内补齐说明材料的； C.被约见人员无正当理由不接受约见的； D.人民银行认为有必要的其他情况
答案
对于全国支票影像系统业务，银行业金融机构有下列哪些情形之一的，人民银行将予以通报
答案
有下列情形之一的，金融机构可以依照有关法规向人民银行申请行政复议（）
A.对中国人民银行作出的警告 B.对中国人民银行作出的停止金融业务 C.仲裁机关已经作出的仲裁决定 D.法院已经裁决的
答案
约见金融机构高级管理人员谈话，必须由人民银行行长、分管行长主持。（）
A.是 B.否
答案
金融机构有（）行为之一的，人民银行可予处罚
A.因过失泄露信息 B.未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息 C.违法提供或者出售信息 D.拒绝人民银行检查
答案
有下列哪些情形之一的，不得担任银行业金融机构的董事和高级管理人员（）
A.曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等被判刑的 B.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的 C.个人负有数额较大的债务并到期未清偿 D.已退休的某政府机构的领导人 E.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，负有个人责任的
答案
参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应约见该参与者高级管理人员，要求其就有关问题作出说明或限期整改
答案
金融机构有下列情形之一的，应当经监管机构批准（）
A.变更名称 B.变更注册资本 C.变更机构所在地 D.更换高级管理人员
答案
热门试题
金融机构有下列情形之一的，应当经银监会批准（）
金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公an机关（）
金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和gongan机关（）
金融机构未经中国人民银行批准，有下列( )情形的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要部门负责人批准后可执行（）
金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公-安机关（）
金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和gong安机关（）
有下列情形之一的，金融机构应当立即解除临时冻结？（）
金融机构出现以下哪些情形，应当经中国人民银行批准，否则将给予处罚（）
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前送达通知书，告知对方谈话内容，（）
金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和当地公安机关（）
金融机构申请经营结汇、售汇业务，应当向人民银行提交哪些材料？
《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第二十条规定有下列情形之一的，人民银行分支机构应当终止开办行办理存取现金业务（）
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写（）
金融机构有下列哪些行为之一的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构实施处罚（）
农村合作金融机构法人机构有下列情形（）之一的，应当申请解散：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）
参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应进行通报?
参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应进行通报
中国人民银行支付系统参与者有下列情形之一的中国人民银行及其分支机构应约见该参与者高级管理人员要求其就有关问题作出说明或限期整改（）
使用微信扫一扫登录
