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个人理财业务人员在高端客户办理理财产品业务时,需注意哪些事项?

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主观题
个人理财业务人员在高端客户办理理财产品业务时,需注意哪些事项?
答案
多选题
个人客户持()到柜台办理理财产品赎回业务。
A.个人有效身份证 B.在农业银行开立的个人结算账户 C.原认购 D.财产证明 E.信用记录
答案
多选题
个人客户持()到柜台办理理财产品赎回业务
A.个人有效身份证 B.在农业银行开立的个人结算账户 C.原认购、申购该理财产品认购、申购委托书 D.财产证明 E.信用记录
答案
多选题
销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前,应注意事项,包括()
A.A-有效识别客户身份 B.B-向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.C-了解客户投资期限和流动性要求 D.D-提醒客户阅读销售文件
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有(  )。
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 E.确认客户抄录了风险确认语句
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有(  )
A.有效识别客户身份 B.确认客户抄录了风险确认语句 C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 D.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 E.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
答案
判断题
客户办理理财产品认购交易后,认购理财资金自动冻结()
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意()
A.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 B.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 C.确认客户抄录了风险确认语句 D.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 E.有效识别客户身份
答案
判断题
如个人客户已结清在我行购买的全部理财产品,并且日后不再办理理财业务,必须先办理理财账户销户,才能办理理财解约。
A.对 B.错
答案
多选题
在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意以下事项()
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.避免阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
答案
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