判断题

销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,必须确认客户本人抄录了风险确认语句。

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判断题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,必须确认客户本人抄录了风险确认语句。
答案
单选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()
A.告诉客户风险小,可以担保收益 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限及流动性要求 D.确认客户抄录了风险确认语句
答案
多选题
在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意以下事项()
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.避免阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意()
A.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 B.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 C.确认客户抄录了风险确认语句 D.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 E.有效识别客户身份
答案
多选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》规定,特别注意哪些事项()
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程 C.了解客户风险承受能力评估情况 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益收支 E.确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写
答案
判断题
客户办理理财产品认购交易后,认购理财资金自动冻结()
答案
单选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项不包括()。
A.对客户作盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 B.向客户介绍理财产品销售业务流程 C.了解客户风险承受能力评估情况 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
答案
单选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项不包括()
A.对客户作盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
答案
多选题
销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前,应注意事项,包括()
A.A-有效识别客户身份 B.B-向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.C-了解客户投资期限和流动性要求 D.D-提醒客户阅读销售文件
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有(  )。
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 E.确认客户抄录了风险确认语句
答案
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