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《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资橇爹理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )

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《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
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第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )
A.正确 B.错误
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《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资橇爹理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )
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多选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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多选题
(2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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多选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人有下列()行为,将可能被采取市场禁入的措施
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.本人及其配偶持有发行人的股份 C.未完成或者未参加辅导工作 D.唆使、协助或者参与发行人及其证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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判断题
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(  )
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单选题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。
A.行政审批资格的从业人员 B.核准代表人资格的从业人员 C.监管代表人资格的从业人员 D.保荐代表人资格的从业人员
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单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
A.II、III B.I、IV C.II、III、IV D.I、III、IV
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判断题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()
A.对 B.错
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  ) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有(  ) 《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是(  )完善保荐制度的重要举措。 《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是(  )完善保荐制度的重要举措。 (2020年真题)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证()及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。I.保荐业务负责人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.保荐代表人 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  ) 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 ()应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。Ⅰ 保荐业务负责人Ⅱ 内核负责人Ⅲ 保荐业务部门负责人Ⅳ 保荐机构法定代表人Ⅴ 保荐代表人 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是() 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。<br/>Ⅰ发行保荐书<br/>Ⅱ上市保荐书<br/>Ⅲ保荐代表人专项授权书<br/>Ⅳ证券发行募集文件<br/>Ⅴ保荐协议 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益 下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止 以下哪些人员应当在发行保荐书上签字(  )。 Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人 企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐,保荐期间分为两个阶段,即()。
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