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中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
单选题
中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
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单选题
中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
A.录音记录 B.录像记录 C.书面记录 D.五人以上参与
答案
单选题
中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行审计,发生的费用由()
A.期货经纪公司 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货经纪公司股东
答案
判断题
中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 ( )
答案
判断题
期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案。
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
判断题
期货公司应当根据《指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案。()
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。
A.属人监管原则 B.保护监管原则 C.普遍监管原则 D.属地监管原则
答案
多选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
A.提示 B.谈话 C.更换董事监事高级管理人员 D.记入信用记录
答案
判断题
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( )
答案
热门试题
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额()
可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括( )。
可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。()
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。( )
下列人员的任职资格应由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准的是( )。
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料()。
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
期货公司变更住所,不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
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