单选题

中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行审计,发生的费用由()

A. 期货经纪公司
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 期货经纪公司股东

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单选题
中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行审计,发生的费用由()
A.期货经纪公司 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货经纪公司股东
答案
单选题
某期货公司于2014年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A.3个工作日 B.5个工作日 C.一周 D.一个月
答案
单选题
某期货经纪公司于2012年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A.3个工作 B.5个工作日 C.一周 D.一个月
答案
单选题
2014年11月2日,中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货公司进行专项审计或稽核,发生费用2万元,则发生的费用由()支付。
A.期货公司 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货公司股东
答案
单选题
某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后()内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??
A.3个工作日 B.5个工作日 C.一周 D.一个月
答案
多选题
中国证监会派出机构的职责包括()。
A.依法查处辖区内监管范围的违法违规案件 B.调解证券期货业务纠纷和争议 C.认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策 D.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
多选题
( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.期货公司董事 B.期货公司股东 C.期货公司经理层 D.期货公司监事
答案
判断题
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( )
答案
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中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额() 中国证监会派出机构的主要职责包括()。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有( )。 中国证监会及其派出机构可以()。 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括( )。 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。 下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的.应当自作出决定之日起(  )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。
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