多选题

在识别客户身份时,对于无法识别受益所有人的做法正确的是()

A. 如未与客户建立业务关系的,不得与客户建立业务关系或进行交易
B. 已建立业务关系的,如业务部门认为有必要维持业务关系,应提交分行业务部门、合规部审核,业务分管行长决定
C. 如业务部门认为没有必要维持业务关系的,应通知客户前来销户
D. 无法完成销户的,由分行根据情况采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、暂停网银转账业务或暂封账户等风险管理措施

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多选题
在识别客户身份时,对于无法识别受益所有人的做法正确的是()
A.如未与客户建立业务关系的,不得与客户建立业务关系或进行交易 B.已建立业务关系的,如业务部门认为有必要维持业务关系,应提交分行业务部门、合规部审核,业务分管行长决定 C.如业务部门认为没有必要维持业务关系的,应通知客户前来销户 D.无法完成销户的,由分行根据情况采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、暂停网银转账业务或暂封账户等风险管理措施
答案
多选题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个客户至少有一名受益所有人,对于下述等机构及组织客户,可以采取豁免措施,不识别受益所有人()
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关 B.人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位 C.政府间国际组织 D.外国政府驻华使领馆及办事处
答案
多选题
以下哪些客户无需识别受益所有人( )。
A.温州市财政局 B.温州教育发展投资集团有限公司 C.温州武警部队 D.新加坡驻华使馆
答案
多选题
不用识别受益所有人的单位包括()
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关 B.军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队 C.参照公务员法管理的事业单位 D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
答案
多选题
以下属于需要识别受益所有人()
A.各级党的机关 B.外国政府驻华领事馆及办事处等机构及组织 C.东莞市XX公司
答案
单选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项必须识别受益所有人()
A.不具备法人资格的专业服务机构 B.行政机关 C.司法机关 D.政府间国际组织
答案
多选题
可简化识别受益所有人的情况有哪些()
A.受政府控制的企事业单位 B.工商个体户 C.参照公务员管理的事业单位 D.不具备法人资格的专业服务机构
答案
判断题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如无法做出准确判断的,可以简化或者豁免受益所有人识别()
答案
判断题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如客户出现高风险情形的,不得简化或者豁免受益所有人识别()
答案
单选题
按照规定开展受益所有人身份识别的工作,每个非自然人客户至少有受益所有人()
A.一名 B.两名 C.三名
答案
热门试题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人() 义务机构按照规定负有客户身份识别义务的,应当积极开展受益所有人身份识别工作。受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间不能采取措施相互协助() 受益所有人身份识别工作的主要原则() 义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度,加强受益所有人身份识别工作与工作的有效衔接() 采取制度规定的受益所有人身份识别措施后仍无法判定合伙企业受益所有人的,义务机构至少应当将合伙企业的判定为受益所有人() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人() 在对公客户身份识别与尽职调查中出现以下情形须进行客户及其受益所有人身份识别() 受益所有人身份识别工作有关的信息包括() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,在办理金融机构类客户同业账户开立信托专户时,如发现有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,应由负责开展受益所有人身份识别工作() 离柜身份识别是营业机构客户部门通过等方式,识别、核对客户及其受益所有人等真实身份的行为() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,在办理金融机构类客户同业账户开立资产管理计划专户时,如发现有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,应由负责开展受益所有人身份识别工作() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,分行每月向总行、提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,广州分行每月向提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》() 识别登记保存客户受益所有人的信息包括() ()受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则 受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则( ) 受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见,说法错误的有() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过()
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