单选题

证券经纪业务风险的防范不包括( )。

A. 营业风险
B. 合规风险
C. 管理风险
D. 技术风险

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单选题
证券经纪业务风险的防范不包括( )。
A.营业风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
答案
单选题
证券经纪业务风险不包括()
A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险
答案
多选题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范包括( )。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。
A.信息系统建设和管理 B.软硬件设施 C.信息系统运行管理制度 D.系统故障及业务应急处理预案
答案
单选题
证券经纪业务禁止行为不包括( ).
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
单选题
证券经纪业务的特点不包括(  )。
A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的权威性 C.客户资料的保密性 D.业务对象的价格波动性
答案
单选题
证券经纪业务的特点不包括()
A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的权威性 C.客户资料的保密性 D.证券经纪商的中介性
答案
多选题
以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有()
A.证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求 B.信息系统机房要符合规定的安全标准要求 C.要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施 D.要有一套完备的应急方案
答案
单选题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()
A.严格执行经纪业务操作规程 B.证券营业部的信息系统建设和管理 C.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
答案
热门试题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。 证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手() 下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是() 证券登记结算机构加强证券登记结算业务的风险防范和控制,应当采取的措施不包括( )。 下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是() 世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。 房地产经纪业务中风险防范措施主要包括(  )。 下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是(  )。 房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有(). 房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有()。 证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括() 防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。 证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等 基金销售业务风险的防范措施不包括() 证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。 试述证券经纪业务的风险管理措施? 试述证券经纪业务的风险管理措施? 证券经纪业务的操作风险包括( )。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
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