单选题

尽职调查人员在调查中发现授信工作人员(),可以认定为尽职。

A. 进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的
B. 未对客户资料进行认真和全面核实的
C. 故意隐瞒真实情况的
D. 根据预警信号及时采取必要保全措施的

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单选题
尽职调查人员在调查中发现授信工作人员(),可以认定为尽职。
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 B.未对客户资料进行认真和全面核实的 C.故意隐瞒真实情况的 D.根据预警信号及时采取必要保全措施的
答案
多选题
授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立的()。
A.调查 B.验证 C.评价 D.报告
答案
单选题
授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、()和报告。
A.评价 B.决策 C.考核 D.奖惩
答案
判断题
授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。
A.对 B.错
答案
单选题
商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题,经过确认的程序,应责成相关授信工作人员及时()
A.纠正 B.罚款 C.诉讼 D.开除
答案
单选题
授信工作尽职调查是指交通银行()的授信工作尽职调查人员对信贷业务流程上各岗位工作人员的尽职情况进行独立验证、评价和报告。
A. 总行及各分支行 B. 总行 C. 分行 D. 支行
答案
判断题
授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立验证、调查后,根据各个授信部门、岗位的职责,评价授信工作人员是否勤勉尽责,确定授信工作人员是否免责;对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。
答案
单选题
商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对具有情节的授信工作人员,可以免除责任的()
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的。 B.已对客户资料进行了认真地审核、但客户提供的为资料为虚假。 C.授信决策过程中超越权限、违反程序审批的。 D.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的
答案
判断题
授信工作尽职调查是指交通银行总行及各分支行的授信工作尽职调查人员对信贷业务流程上各岗位工作人员的尽职情况进行独立验证、评价和报告。
答案
单选题
《商业银行授信工作尽职指引》明确,()指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。
A.授信工作 B.授信工作人员 C.授权工作 D.授信工作尽职调查
答案
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以下关于授信工作、授信工作人员、授信工作尽职和授信工作尽职调查的表述中,()是正确的。 授信尽职调查的调查人员调查发现问题,及时填制《授信工作尽职调查工作底稿》要求被调查人确认,且被调查人应在工作日内对调查结果进行确认() 尽职调查结果为尽职的授信工作人员,授信业务出现问题时,应予() 商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对授信工作人员依法、依规追究责任的情节包括( )。 商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员不用追究责任() 商业银行根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任() 尽职调查人员领取尽职调查任务后,执行单位银行结算账户审慎原则,由两名(含)以上工作人员上门对单位客户进行尽职调查,调查内容() 尽职调查人员领取尽职调查任务后,执行单位银行结算账户审慎原则,由名(含)以上银行正式工作人员上门对单位客户进行尽职调查() 商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取的方式有()。 商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查必须采取现场方式进行。 授信工作尽职调查是指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对()的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。 分行组织开展的尽职调查,应选择熟悉授信业务的工作人员组成调查工作组() 授信尽职调查所指的授信工作指我行授信工作人员在授信业务执行活动中从事的工作() 授信尽职调查认定结果为尽职是指授信相关岗位人员履行了相关授信工作尽职要求,无违规行为() 授信尽职调查现场调查结束前,调查人员整理的相关证明材料包括() 调查发现存在违规行为的,调查人员应制作事实见面材料(授信业务责任认定《尽职调查工作底稿》可视同见面材料),送交()签字确认。 尽职调查人员的调查方式包括() 尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。 尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的()。 商业银行对授信业务流程的重要活动须进行尽职调查,评价授信工作人员是否勤勉尽责,确定授信工作人员是否免责()
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