多选题

尽职调查人员的调查方式包括()

A. 实地调查
B. 远程核实
C. 网络查询
D. 资料调阅
E. 系统数据匹配

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多选题
尽职调查人员的调查方式包括()
A.实地调查 B.远程核实 C.网络查询 D.资料调阅 E.系统数据匹配
答案
多选题
尽职调查人员需要采集的图像包括()
A.经营环境 B.营业执照或登记证书等单位证明文件 C.法定代表人或单位负责人有效身份证件 D.经办人有效身份证件 E.一般户、专用户、临时户还需上传开户许可证/基本存款账户信息及批文等资料
答案
多选题
尽职调查人员可采用哪些方式对客户的情况进行调查?()
A.查阅 B.访谈 C.列席会议 D.实地调查 E.信息分析
答案
单选题
商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取的方式有()。
A.现场 B.非现场 C.聘请外部专家或委托专业机构 D.以上都包括
答案
判断题
商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查必须采取现场方式进行。
答案
多选题
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。
A.客观性 B.公正性 C.真实性 D.完整性 E.有效性
答案
多选题
尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的()。
A.真实性 B.规范性 C.完整性 D.有效性
答案
多选题
授信尽职调查现场调查结束前,调查人员整理的相关证明材料包括()
A.《授信工作尽职调查工作底稿》 B.《授信尽职调查面谈笔录》 C.调离华夏银行的人员由被调查单位人力资源部门提供离任审计报告或同意调离的书面依据 D.调查组认为需要复印的信贷档案资料
答案
多选题
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()、()和()。()
A.真实性 B.完整性 C.有效性 D.可靠性
答案
单选题
尽职调查人员在调查中发现授信工作人员(),可以认定为尽职。
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 B.未对客户资料进行认真和全面核实的 C.故意隐瞒真实情况的 D.根据预警信号及时采取必要保全措施的
答案
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尽职调查人员应当确保调查报告内容的() 授信尽职调查的调查人员调查发现问题,及时填制《授信工作尽职调查工作底稿》要求被调查人确认,且被调查人应在工作日内对调查结果进行确认() 固定资产贷款尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的() 信贷调查人员实地调查的主要方式包括( )。 尽职调查人员应当对尽职调查内容的完整性和有效性负责() 调查人员应采取的方法尽职调查,形成书面工作记录() 调查人员应以实地调查为主, 采取( ) 方法尽职调查, 形成书面工作记录。 尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的客观性和公正性() 信贷调查人员在贷前对客户进行进行资格审查和尽职调查,不包括以下哪项() 下面哪一项不正确,尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。 《固定资产贷款管理暂行办法》规定,尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。 尽职调查人员领取尽职调查任务后,执行单位银行结算账户审慎原则,由两名(含)以上工作人员上门对单位客户进行尽职调查,调查内容() 根据客户和业务的不同,尽职调查人员应通过和相结合的模式,灵活采用多种方式完成单位银行结算账户尽职调查工作() 尽职调查人员领取尽职调查任务后,执行单位银行结算账户审慎原则,由名(含)以上银行正式工作人员上门对单位客户进行尽职调查() 授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立的()。 贷款人应落实具体的责任部门和岗位,履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。 调查人员履行尽职调查,形成书面报告,不需要对其内容的负责() 一份详尽的尽职调查工作计划通常包括()。Ⅰ.尽职调查对象Ⅱ.尽职调查内容与方法Ⅲ.尽职调查项目组人员组成Ⅳ.尽职调查的配套安排 尽职调查报告至少包括()。Ⅰ.业务尽职调查Ⅱ.人事尽职调查Ⅲ.法律尽职调查Ⅳ.财务尽职调查 尽职调查报告至少包括()。 Ⅰ业务尽职调查 Ⅱ人事尽职调查 Ⅲ法律尽职调查 Ⅳ财务尽职调查
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