单选题

下列属于证券金融公司职责的有( )。
Ⅰ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅱ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
Ⅳ.中国证券业协会确定的其他职责

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
A.分开管理 B.集中管理 C.资产管理 D.有效管理
答案
多选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。
A.负责制定融资融券业务操作流程 B.选择可从事融资融券业务的分支机构 C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
答案
判断题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司不得向下列()客户融资融券
A.交易结算资金已纳入第三方存管 B.具备一定的投资经验和一定的风险承受能力 C.有重大违约记录 D.已在该证券公司从事证券交易二年以上
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
A.1 B.2 C.3 D.具有证券经纪业务资格,年限没有要求
答案
多选题
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.必须经证监会和人民银行的批准 B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
答案
多选题
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则
答案
判断题
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
A.独立运行原则 B.集中管理原则 C.合法合规原则 D.岗位分离原则
答案
热门试题
证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。() 证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。 根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户。 根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户() 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。() 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。() 证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易? 转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。() 客户融入证券后、归还证券前,在下列()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。 客户只能与()家证券公司签订融资融券合同,进行融资融券交易。 证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的()。 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。() 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。()
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