单选题

下列属于证券金融公司的职责有( )。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ.运用市场化手段防控风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
下列属于证券金融公司的职责有( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ.运用市场化手段防控风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于证券金融公司职责范围的有()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅲ.运用市场化手段防控风险Ⅳ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
下列属于证券金融公司职责的有( )。Ⅰ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅱ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.中国证券业协会确定的其他职责
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料
A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
单选题
证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
A.1年半 B.2年 C.半年 D.1年
答案
多选题
( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A.证监会及其派出机构 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会
答案
多选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。
A.负责制定融资融券业务操作流程 B.选择可从事融资融券业务的分支机构 C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
答案
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证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。<br/>Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务<br/>Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控<br/>Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险<br/>Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 (2018年真题)证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。() 融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司() 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》   证券公司开展融资融券业务,必须经(  )批准。 证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。 证券公司对融资融券业务要实行( )管理。 证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。 证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。 证券公司开展融资融券业务,必须经(  )批准。 证券公司开展融资融券业务,必须经(  )核准。 证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责( )。Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
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