证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面

以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有（）。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》 关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）I 《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）<br/>Ⅰ《证券公司监督管理条例》<br/>Ⅱ《公司债券承销业务规范》<br/>Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 （2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行()。 在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行(    )。 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（　　）不属于证券公司治理的基本要求。 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。 证券公司从事客户资产管理业务，依照法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格 证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。 (2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。 证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（　　）要求。①具备从业资格②遵守法律法规③诚实守信④公平自愿 （2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》 按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（） 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订（ ）。