多选题

为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()

A. 父母
B. 亲兄弟
C. 刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
D. 配偶

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多选题
为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()
A.父母 B.亲兄弟 C.刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘 D.配偶
答案
多选题
下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是()
A.办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的,应主动提出回避 B.未获批准,不在其他用人单位兼职或从事第二职业 C.若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的,应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持 D.离职前,应履行竞业禁止义务,不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职
答案
多选题
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()
A.员工合规嘉奖信息 B.员工问责信息 C.员工违规积分信息 D.诚信举报信息
答案
单选题
下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()
A.总行法律与合规部 B.总行内部控制委员会 C.总行审计部 D.总行风险管理部
答案
单选题
员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时,员工应当向主动说明情况()
A.本行 B.人行 C.银监 D.媒体
答案
单选题
员工若无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应向银行寻求专业支持()
A.人力资源部门 B.内控合规管理部门 C.纪检监察部门 D.审计部门
答案
多选题
香港社会为防止利益冲突开展道德管理推广计划,面向()等不同范围的对象提供量身订制的防治利益冲突的教育活动
A.商界 B.专业人士 C.公职人员 D.私营部门
答案
单选题
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()
A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
答案
判断题
在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 ( )
答案
多选题
兴业银行员工严禁代客户保管()等物品。
A.存单 B.现金 C.有价单证 D.票据
答案
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商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理()产生利益冲突 基金管理人进行登记并开展基金管理业务时,不符合防范利益冲突要求的是( )。 商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。 商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突() 员工个人利益冲突的关联人不包括() 利益冲突原则要求银行业从业人员本人及其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务,以避免机构利益和个人利益的冲突。---法律合规部() 兴业银行员工在开展业务的过程中,应当做到下列哪些要求() 为建立全面合规管理文化,兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为 《公司防范利益冲突暂行规定》所称利益冲突是指() 兴业银行员工未经兴业银行许可可以经商办企业或在其他经济组织兼职。 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与()之间、银行与()之间的利益冲突。 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与之间,银行与之间的利益冲突() 银行业金融机构从业人员工作中遇到利益冲突时如何处理 银行业金融机构从业人员工作中遇到利益冲突时如何处理 公共管理伦理的责任冲突主要包括权力冲突、利益冲突和() 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与客户之间、银行与之间的利益冲突() 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( ) 兴业银行员工向兴业银行各级纪检监察部门举报的方式包括()和电子邮件等。 根据中国生物《合规手册》,合规的基本准则是()。①遵纪守法;②爱岗敬业;③保守秘密;④避免利益冲突,反对利益输送;⑤保障员工权益;⑥生产依法合规,质量持续提升 银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
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