单选题

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )

A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C. 证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以、不实行回避制度

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单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以、不实行回避制度
答案
主观题
11.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是()
答案
单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法中正确的是( )。
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,只需对实际存在利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对所有业务活动采取禁止措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
答案
主观题
证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理?
答案
主观题
证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理
答案
判断题
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
A.对 B.错
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。<br/>Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合<br/>Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 B.公司章程注册资本金注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更 C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚 D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
答案
单选题
证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。
A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
热门试题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。() 下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。() 证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()。 (  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 ()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 (  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 下面关于证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。() 证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 中国证券业协会属于() 中国证券业协会属于()。 根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,自诚信信息查询记录生成之日起,中国证券业协会应当保留( )年。 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让 中国证券业协会于()成立。 中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 中国证券业协会的自律管理职能包括()。 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行(  )管理。 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
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