多选题

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A. 对会员与客户之间关系的自律管理
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理

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多选题
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.对会员与客户之间关系的自律管理 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理
答案
多选题
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.运作及有关内容进行研究
答案
单选题
下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是( )。
A.组织证券业从业人员水平考试 B.推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益 C.组织开展证券业国际交流与合作 D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
答案
多选题
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。
A.规范业务,制定业务指引 B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力 C.制定行业公约,促进公平竞争 D.后续职业培训
答案
单选题
中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
A.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易 B.具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C.为证券交易提供集中登记 D.以上都不对
答案
单选题
中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ.自律Ⅱ.服务Ⅲ.传导Ⅳ.监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
中国证券业协会三大职能不包括(  )。
A.高效 B.自律 C.服务 D.传导
答案
单选题
中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。
A.企业法人 B.社会团体法人 C.事业单位法人 D.公益法人
答案
单选题
(  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A.2012年3月 B.2013年5月 C.2012年6月 D.2014年7月
答案
单选题
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月 B.2004年12月 C.2007年 D.2012年6月
答案
热门试题
(  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 中国证券业协会是证券业的自律性组织,是() 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。 下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是( )。 中国证券业协会履行的三大职能不包括(  )。 中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在() 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。 中国证券业协会履行的职能可以概括为() 中国证券业协会的职责包括() 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 中国证券业协会基金公会于正式成立,履行基金业自律管理职责 中国证券业协会属于() 中国证券业协会属于()。 下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是(  )。 中国证券业协会于()成立。 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请 科创板的网下投资者应当向( )注册,接受中国证券业协会自律管理。 中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员() 中国证券业协会成立于( )。
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