以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
A. 建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作
D. 重要投蚤要有详细研究报告、风险评估及决策记录
查看答案
相关试题
换一换
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投蚤要有详细研究报告、风险评估及决策记录
答案
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
答案
以下关于商业银行理财业务与自营业务说法错误的是（）。
A.经过银行有权决策机构同意，理财资金投资范围可以作为银行的不良资产 B.银行自营资金和理财资金可以进行交易，以调节理财业务的监管指标 C.理财业务和自营业务应分别制定独立的业务制度和操作流程 D.经过银行有权决策机构同意，可以发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务
答案
以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
A.规范运作的经营思想和经营理念 B.准确、完整、及时 C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位 D.稳定、健康发展
答案
以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位 D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
答案
下列关于自营业务的说法中，错误的是（）
A.从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币1亿元 B.自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行 C.从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元 D.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务
答案
以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。
A.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 B.证券自营买卖的对象有股票 C.证券自营业务有交易的风险性 D.自营业务是证券公司以盈利为目的
答案
以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）
A.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 B.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 C.证券自营业务有交易的风险性 D.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
答案
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。
A.建立防火墙制度 B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度
答案
在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
A.投资品种的研究 B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制 C.交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕 D.应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
答案
热门试题
在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）
以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（ ）。
下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（）
以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。
以下关于采购业务控制的说法错误的是（ ）
以下关于基金公司内部控制的说法，错误的是（）
(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。
下列不属于自营业务内部控制的是（）。
以下关于营业机构协助有权机构查询业务，说法错误的是（）
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
下列关于自营业务规模及比例控制的说法，正确的是（）
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
以下关于客户主营业务演变的说法错误的是（）
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
以下关于企业内部控制审计说法错误的有（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）
（2016年真题）以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。
使用微信扫一扫登录
