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李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
单选题
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
E. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
F.
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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多选题
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )
A.证券公司的从业人员 B.证券公司的董事、监事、高级管理人员 C.上市公司的工作人员 D.上市公司的董事、监事、高级管理人员
答案
多选题
某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任( )
A.非上市公司的董事长 B.上市公司的控股股东 C.上市公司的财务总监 D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师 E.投行人员
答案
多选题
某人被证监会采取证券市场禁入措施,那在禁入期间不能担任( )
A.非上市公司的董事长 B.上市公司的控股股东 C.上市公司的财务总监 D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师 E.投行人员
答案
多选题
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,( )。
A.不导继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 B.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务 C.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
答案
判断题
李某原系甲上市公司财务总监,因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施,则其在禁入期内,不得买卖上市公司股票( )
答案
多选题
被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内不得()。
A.担任上市公司董事 B.担任上市公司监事 C.担任上市公司高级管理人员 D.从事证券业务
答案
单选题
关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
被采取证券市场禁入措施的人员()。
A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
答案
单选题
关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁人措施、6-8年的证券市场禁人措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。()
A.对 B.错
答案
热门试题
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。()
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是( )。
《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()。
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()。
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()。
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()
保荐代表人出现()的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施
保荐代表人出现( )的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。( )
被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()
中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。()
根据《证券市场禁入规定》规定,有下列( )情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有( )。
情节严重的下列人员(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。
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