判断题

律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()

查看答案
该试题由用户321****90提供 查看答案人数:10286 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户321****90提供 查看答案人数:10287 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
判断题
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
答案
判断题
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
A.对 B.错
答案
多选题
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,(  )。
A.不导继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 B.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务 C.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
答案
判断题
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。()
A.对 B.错
答案
单选题
关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁人措施、6-8年的证券市场禁人措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任(  )
A.非上市公司的董事长 B.上市公司的控股股东 C.上市公司的财务总监 D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师 E.投行人员
答案
多选题
某人被证监会采取证券市场禁入措施,那在禁入期间不能担任(  )
A.非上市公司的董事长 B.上市公司的控股股东 C.上市公司的财务总监 D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师 E.投行人员
答案
主观题
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取(? ? )的证券市场禁入措施。
答案
单选题
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.13年 B.35年 C.5~10年 D.终身
答案
热门试题
被采取证券市场禁入措施的人员()。 被执法单位采取证券市场禁入措施的人员,执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站,或者指定媒体向社会公布,并记入证券市场诚信档案。()   李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务(  ) 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取(  )的证券市场入措施。 被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。() 被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。( ) 被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内不得()。   被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁久决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事监事、高级管理人员职务。( ) 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。 情节严重的下列人员(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 保荐代表人出现(   )的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。 保荐代表人出现()的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施 中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。() 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以( )。 挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务,不应存在()个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。 李某原系甲上市公司财务总监,因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施,则其在禁入期内,不得买卖上市公司股票(  ) 公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。 根据《证券市场禁入规定》规定,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的情形 Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的情形 Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的情形 Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的情形 需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。() 情节严重的下列人员中(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位